关于印发大连市期货业发展“十二五”规划的通知

大金局发[2011]221号

各期货业机构、各有关单位:

  为切实发挥期货业在我市区域性金融中心建设中的龙头作用,加快建设东北亚国际期货交易中心,助推我市“三个中心,一个聚集区”建设,在广泛征求各方面意见的基础上,市金融局会同大连证监局、大连商品交易所共同制定了《大连市期货业发展“十二五”规划》,现予印发。请各单位结合自身实际,认真贯彻落实。


                            大连市金融发展局
                            中国证券监督管理委员会大连监管局
                            大连商品交易所
                            二〇一一年九月二十八日

大连市期货业发展“十二五”规划

  “十二五”时期,是我市贯彻落实辽宁沿海经济带发展战略,以全域城市化为载体,加快推进“三个中心、一个聚集区”建设的关键时期,也是我市加快期货业发展、建设东北亚国际期货交易中心的重大战略机遇期。为明确未来五年我市期货业发展的指导思想、发展目标、重点任务和保障措施,实现期货业又好又快发展,根据《大连区域性金融中心建设规划》(大政发[2009]76号)、《大连市金融业发展“十二五”规划》(大政办发[2011]52号)、《大连市人民政府关于加快推进大连东北亚国际期货中心建设的实施意见》(大政发[2009]72号),结合我市期货业发展实际,制定本规划。

  一、现实基础与发展机遇

  (一)“十一五”时期我市期货业发展情况

  在中国证监会和大连市委市政府的正确领导和推动下,“十一五”时期,我市期货业把握机遇,积极创新,实现了健康快速发展。大连商品交易所作为东北地区唯一的全国性金融市场,其产业带动和区域影响力不断增强,在大连区域性金融中心建设中的龙头地位得以确立。

  ——期货市场快速发展。“十一五”期间,大连商品交易所累计成交28.9亿手,成交金额124万亿元,实现期货交割量65.1万手,交割金额219.4亿元,分别比“十五”期间增长303.8%,593.1%,24.1%和72.4%。其中,2010年期货成交量8.1亿手,成交金额41.7万亿元,分别比2005年增长3倍和7.8倍。大连期货市场已经发展成为具有国际影响力的全球最大的塑料期货市场、第二大油脂油料期货市场和玉米期货市场。“十一五”期间新设异地期货公司大连营业部19家,至2010年末,我市共有期货机构76家,其中期货公司4家,期货公司分支机构72家。

  ——大连商品交易所成功转型。“十一五”期间,大连商品交易所新增豆油、棕榈油、聚乙烯、聚氯乙烯4个期货品种,上市交易期货品种增至8个,成功实现了由农产品市场向综合性市场、由区域性市场向全国性市场的转型。截至2010年底,大连商品交易所共有会员188家,分布在全国28个省、直辖市、自治区。指定交割库83个。投资者开户数超过120万户,比2005年增长6.5倍。

  ——国际影响力不断提升。“十一五”期间,大连商品交易所先后成功举办四届国际玉米大会、五届国际油脂油料大会和中国-南美大豆产业论坛,提升了在国际期货业界中的地位和影响力。加入英国期货与期权协会(FOA),并先后与全球最大的交易所集团——纽约泛欧交易所集团等15家全球主要的衍生品交易所签署了战略合作协议或备忘录,为国际化发展奠定了坚实的基础。2010年综合实力位列全球第十三。

  ——软硬件设施全面升级。星海湾金融城一期建成并正式投入使用。其中由大连商品交易所投资建设的期货大厦,建筑面积21.7万平方米,高243米,共53层,配备现代化软硬件设施,成为目前全球规模最大、配置最先进的期货交易综合大厦。2010年9月,大连商品交易所成功完成系统切换,迁入新址,市场的软硬件设施全面升级,已有60多家期货等金融机构入驻。

  ——期货业贡献度日益凸显。大连商品交易所日均沉淀资金近400亿元,有效促进了我市银行业发展;每年软件等技术投入上亿元,带动了30多家期货信息机构和软件信息行业的发展;在连设有15家指定交割仓库,年均实物交割量近百万吨,促进了我市仓储、物流业发展;期货业相关从业人员上万人,吸引和聚集了一批金融、技术、法律、财务等方面的高级专业人才和海外留学归国人才;近五年累计交纳各种税费17亿元,其中2010年为3.98亿元,占大连地方税收的1%。

  我市期货业实现快速发展的同时,也存在不容忽视的问题,主要表现在:一是上市交易的期货品种仍不多,尤其是缺乏对国民经济发展具有重要牵动作用的战略品种;二是市场主体尤其是法人机构较少,实力不强;三是期货人才尤其是高端期货人才不足,期货研发能力和信息汇集能力不强;四是期货投资者实力、能力和参与度有限,期货对产业的影响力、带动力尚未得到有效发挥。这些问题需要我们认真面对,客观分析,在“十二五”期间采取切实有效的措施着力加以解决。

  (二)“十二五”时期我市期货业面临的发展机遇

  在国家实施东北老工业基地振兴和辽宁沿海经济带发展战略以及我市经济持续、健康、快速发展、我国金融市场不断开放的背景下,我市期货业发展面临难得机遇和广阔空间。

  ¬——国家战略为我市期货业发展提供了战略机遇。国家东北老工业基地振兴战略提出“依托大商所,大力发展期货贸易,建立亚洲重要期货交易中心”。辽宁沿海经济带发展战略,明确我市的核心地位和龙头作用,提出建设东北亚国际航运中心、东北亚国际物流中心和区域性金融中心的战略任务和“增加大连商品交易所交易品种,扩大规模”的明确要求。在大连区域性金融中心规划中,我市确定了以期货业为龙头,建设东北亚国际期货中心的发展目标。正在加快建设的“三个中心,一个聚集区”,对期货业发展和东北亚国际期货交易中心的形成具有重大推动和支撑作用。

  ——资源优势是我市期货业发展的重要基础。东北是大豆、玉米等粮食品种的主产地,并拥有丰富的铁矿石、石油、原煤、木材、电力等资源,是我国最重要的大宗原材料商品生产和集散地,具有发展大宗商品期货市场的内在需求和客观基础。大连的教育发达,高等财经院校和金融机构聚集、培养了大量金融专业人才,为大连期货市场发展储备了宝贵的人力资源。大连商品交易所经过16年的发展,建立了完备的管理制度,积累了丰富的管理经验,聚集了深厚的市场资源,具有较强的风险控制能力和加快发展的潜力。资源优势为我市建设东北亚国际期货交易中心奠定了坚实基础。

  ——我国在国际金融市场地位的不断提升为我市期货业发展提供了市场空间。国家高度重视包括衍生品市场在内的多层次资本市场的发展。在经济全球化和全球性金融危机的背景下,随着我国经济快速发展和在国际影响力的不断提升,以及金融对外开放的不断扩大,我国在国际金融体系中的地位日益提升,这为大连商品交易所的国际化发展创造了良好环境,为我市期货业加强对外合作,研究上市新品种提供了有利条件。

  ——星海湾金融城建设为我市期货业发展提供了有效载体。始于2004年的星海湾金融城建设,现已初具规模。随着建设项目的推进、周边商务设施的完善和各类机构的入驻,功能区的聚集效应日益显现,为以大连商品交易所为核心的大连东北亚国际期货中心建设提供了一流的商务环境和具有吸引力的招商载体。

  二、指导思想和主要目标

  (一)指导思想

  以中国特色社会主义理论和科学发展观为指导,认真贯彻党中央、国务院“稳步发展期货市场”的重要决策部署,围绕加快转变经济发展方式的中心任务,完善市场机制、促进功能发挥、确保市场稳定运行,紧紧抓住辽宁沿海经济带开发开放上升为国家战略和建设大连区域性金融中心的历史机遇,着力推进期货新品种上市,扩大期货市场规模;着力培育市场主体机构,提高机构聚集度;着力推进金融创新,增强市场辐射力和大宗商品定价功能;着力加强政策引导和支持,加大期货人才引进和培养力度,提高研发和期货信息聚散能力。发挥大连期货市场的独特资源和比较优势,加快建设亚洲重要期货交易中心,更好地为大连市“三个中心”建设服务。

  (二)发展目标

  到2015年,期货机构聚集度和对外辐射能力进一步增强,初步形成期货商品定价中心、期货信息发布中心、期货后台服务中心、期货人才培育基地、期货研发基地和期货投资机构聚集区,为亚洲期货交易中心的形成奠定坚实基础。成为带动大连金融业和现代服务业发展的龙头产业。

  ——大商所期货交易量、交易额年均递增15%,2015年分别达到16.7亿手和76万亿元。

  ——增加5个以上期货新品种,形成能源、化工、农畜、矿产、木材及制品五大板块交易品种体系。

  ——客户数量稳步增长,2015年末,客户数量达到160万户。投资者结构日益完善,法人客户数量达到4.2万户,成交量、成交额分别达到1.34亿手和6.1万亿。

  ——加强期货市场技术服务中心建设,技术系统处于国际先进行列,运行效率与安全性显著提高。

  ——设立或引进期货公司总部、营业部及投资机构30家,期货公司总部及营业部交易额年均递增20%以上,2015年末达到30万亿元。

  ——行业监管有力,机构规范运作,期货市场运行有序,市场风险、经营风险、操作风险得到有效防控。

  ——期货业在大连区域性金融中心建设中龙头地位进一步加强,在全球期货业的影响力进一步扩大。

  ——期货业在汇集资金、人才、信息、指导和拉动相关产业发展方面的作用和对大连经济社会发展的贡献度进一步提升。

  三、重点任务

  (一)实施品种战略。加快交易品种体系建设,支持大连商品交易所增加交易品种,扩大市场规模,重点推进能源、化工、农畜、矿产、木材及制品五大板块期货研发,积极推进新品种上市,加强对碳排放权、电力、石油、建材等战略品种和指数期货、期权产品的研究,形成研发一批、储备一批、申报一批的梯次推进格局,在期货品种竞争中占据主动,实现由农产品期货交易所向综合性期货交易所的根本转变。

  (二)实施区域战略。推动大连商品交易所在继续加强与东北地区密切联系的基础上,与环渤海区域各级政府的战略合作,有效整合东北及环渤海地区的资源优势和产业优势,共同推动相关品种上市,提升大连期货市场对东北地区和环渤海地区乃至全国的辐射能力。完善大连商品交易所交割库点布局,积极开展保税交割,扩大交割结算服务功能,形成东北地区和环渤海区域的价格、物流、信息、交割结算中心,实现由区域性市场向全国性市场的根本转变。

  (三)实施创新战略。加快推进建设大连商品交易所研究中心、金融实验室和新产品研发基地,并以此为依托增强大连期货市场的研究和创新能力。积极开展CTA、探索银行期货理财、套期保值贷款等新业务模式。大力吸引和培育市场交易主体,鼓励期货公司、期货投资基金及其他相关机构落户大连,探索引进境外投资者、合格机构投资者参与期货交易的有效方式。适时组建期货投资人协会,开展创新研究和探索。进一步发挥期货市场促进经济发展的积极作用,引导企业参与期货市场,规避价格波动风险。

  (四)实施信息化战略。与中央电视台合作打造中国期货市场信息发布中心和东北亚经济报道中心。定期举办期货商品国际产业大会和期货研讨会,研究发布产业和市场信息,扩大期货市场的影响力。创办期货刊物,设立财经记者培训基地,汇集和发布期货行业动态和即时信息,增强期货研发和信息汇集能力。支持大商所开设同城和异地灾备中心项目,提高市场运行的稳定性和可靠性。

  (五)实施人才战略。创办中国期货学院,建立全国期货人才教育和培训基地。鼓励大连各大专院校开设期货专业课程,多渠道培养期货高端人才。加大力度引进海内外期货研发、管理和技术优秀人才,聘请期货行业国际知名专家讲学和担任顾问,借助外脑推动大连东北亚国际期货中心建设。

  (六)实施国际化战略。加强国际交流合作,逐步与世界主要期货交易所建立全面合作关系,加快推动大连商品交易所成为世界知名的期货交易所和远东地区重要的农产品定价中心,使期货业成为我市最具国际化特色和核心竞争力的金融产业。

  四、保障措施

  (一)进一步突出期货市场龙头地位。要充分认识加快期货业发展的重要意义,充分发挥期货业龙头地位和带动作用,把促进期货业发展作为转变经济发展方式,优化产业结构的重要措施,予以重点推动。建立促进期货业发展协调机制,切实解决期货业改革、创新、发展中存在的问题。有序推进期货市场的对外开放,进一步巩固期货市场领先优势,使期货业成为我市最具国际化特色和核心竞争力的金融产业。

  (二)明确期货业发展支持政策。对我市期货经营机构、研究机构予以政策扶持,鼓励期货业创新发展。支持大连商品交易所博士后工作站发展。完善人才引进机制,采取切实有效措施,提高对国内外期货业专家人才的吸引力,积极为期货业高级人才在连工作、生活提供落户、居住、子女教育、医疗、出入境等便利服务,对符合条件的专业人才给予专项补贴。

  (三)完善期货业发展环境建设。不断完善星海湾金融城功能,为进驻的期货企业提供一流的商务环境和便捷高效服务。拓展大东沟金融后台服务基地服务功能,依托大商所灾备中心和创新实验室,形成高端期货投资机构和研发机构聚集区。稳步推进期货市场制度体系建设,不断加强服务型政府建设,为期货业发展创造良好的市场环境和行政环境。

  (四)切实防控市场风险。按照国务院关于整顿和规范市场经济秩序的要求,支持监管机构完善监管手段,加强期货市场和机构的监管。建立、完善地方金融工作部门与监管部门之间的信息联络、工作交流等协调机制,充分发挥行业协会作用,加强行业自律管理,不断提高监管的有效性和权威性。加强期货法律法规宣传和风险教育,提高投资者风险识别和评判能力,保护投资者合法权益。切实规范期货市场秩序,防控市场风险、经营风险、操作风险,维护金融安全,保障期货业健康可持续发展。

 


 


 

编辑: 系统管理员
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