大连市期货业发展规划(2005—2020年)

大政办发[2005]41号


   随着我国社会主义市场经济体制的不断完善,期货业在现代经济和金融体系中的重要作用日益显现,我国期货业已进入了快速发展时期。为抓住这一历史机遇,促进我市期货业快速、稳定、健康发展,从而推动我市区域性国际金融中心建设,为我市国际航运中心构建完善的金融服务体系,依据《大连市金融业发展规划纲要》,结合我市期货业发展实际,制定本规划。
  一、加快发展期货业的重要性和必要性
  (一)加快发展期货业,有利于推动大连成为以期货为特色的区域性国际金融中心。
  经过十几年的发展,我市期货业已成为大连乃至东北地区最具影响力和竞争力的金融产业。目前,大连的期货市场是东北地区唯一的全国性金融市场,已成为我市国际金融中心建设的龙头,形成了我市独有的金融资源和金融发展的比较优势。在我市国际金融中心建设中,要充分利用这一独特资源和比较优势,做大做强期货业,从而确立大连在全国期货市场的中心地位,强化大连在全国乃至国际金融体系中的重要作用,对推动大连成为以期货为特色的区域性国际金融中心建设具有十分重要的意义。
  (二)加快发展期货业,有利于促进我市区域经济快速发展,促进我市东北亚国际航运中心建设。
  国际期货业发展的经验表明,期货业具有强大的产业和区域带动能力。期货交易所形成的巨大的资金流、物流和信息流,能够有效带动我市银行、保险、交通运输、电子信息等相关产业的快速发展,为国际航运中心建设构建重要的服务体系。同时,商品期货品种的不断增加,期货业的发展壮大,将使我市成为大宗农产品、基础原材料以及能源等商品的重要集散地,能够有效提高仓储物流产业的专业化水平,促进航运配套服务业的发展,从而直接推动我市东北亚国际航运中心的建设。
  (三)加快发展期货业,有利于突显大连在东北老工业基地振兴的龙头地位。
  期货的价格发现、套期保值功能,使其成为保障产业部门甚至国民经济稳健运行的重要市场调控工具。东北是大豆、玉米、稻米等粮食品种的重要产地,并拥有丰富的石油、铁矿石、原煤等矿产资源,是我国最重要的大宗原材料商品生产和加工基地。大连期货业的发展,对东北老工业基地粮食、石油、矿产等原材料的生产、加工、销售具有重要的指导和牵动作用,可促使东北地区的资源优势转变为市场优势和经济优势,带动粮食、石化、钢铁等主要产业的发展,促进东北老工业基地振兴。同时,期货市场作为资本市场不可或缺的组成部分,在资本集聚和资源市场化配置方面具有独特的作用,在当前东北资本市场发展相对薄弱的情况下,大连期货市场对东北资本市场的成长与完善和东北老工业基地振兴发挥着重要作用。
  二、现实基础和发展机遇
  (一)现实基础
  我市现有1家期货交易所、6家期货经纪公司和52家异地期货经纪公司大连营业部。大连商品交易所(以下简称大商所)是全国3家期货交易所之一,成立于1993年,拥有正式会员197家,分布在全国29个省、市、自治区,客户近12万个,目前已发展成为国内最大的期货交易所、世界第二大大豆期货交易市场和全球最大的非转基因大豆期货市场。自2000年起,我市期货市场交易量快速增长,大商所期货交易量始终稳居国内3家期货交易所之首。2004年,大商所成交期货合约达17607万手,占全国期货总成交量58%,已跻身于世界主要期货市场行列。2003年以来,大商所成功加入美国期货业协会,并分别与美国芝加哥期货交易所、东京谷物商品交易所、东京工业品交易所签署了合作谅解备忘录和合作意向书,在世界期货业的影响力日益提高。
  我市期货业发展中也存在不容忽视的问题:期货交易品种较少,交易规模有待进一步扩大;市场主体,尤其是法人机构较少,作为期货中心的聚集度和辐射能力不足;国内3家期货交易所在品种、客户、资本等方面竞争激烈,上海发展势头迅猛,而我市原有的优势在削弱。
  (二)发展机遇
  1、从金融政策看,《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发〔2004〕3号)将期货市场定位为资本市场的重要组成部分,明确提出要大力发展大宗商品期货,支持期货市场稳步发展,为我市期货业的发展提供了良好的政策环境。
  2、从农业政策看,《中共中央 国务院关于促进农民增加收入若干政策的意见》(中发〔2004〕1号)明确提出要完善粮食现货和期货市场,将期货市场发展作为完善粮食市场体系中的重要内容。随着新一轮粮改的启动,粮食流通将全面市场化,农产品期货的发展空间必将进一步扩大。
  3、从区域政策看,振兴东北是本届政府的重大经济发展战略之一,金融扶持将是一系列优惠政策中的重要方面,大连期货市场作为东北地区唯一的全国性金融市场,具有利用国家振兴东北优惠政策加快发展的优势。
  4、从资源优势看,东北是大豆、玉米、稻米等粮食品种的重要产地,并拥有丰富的铁矿石、石油、原煤等矿产资源,是我国最重要的大宗原材料商品生产和利用基地,具有发展大宗商品期货市场的内在需求和先天基础。
  三、指导思想、发展目标和实施步骤
  (一)指导思想
  认真贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发〔2004〕3号)精神,抓住本世纪前20年我国期货市场快速发展和东北老工业基地振兴的历史机遇,坚持科学的发展观,以星海湾金融商务区建设为载体,以大商所在业内的龙头地位为依托,以发展全球性期货市场为特色,借鉴国内外成功经验,按照“市场运行规范化,上市品种多元化,技术手段网络化,服务格局全球化”的发展思路,把大商所打造成为“运作规范、品种齐全、功能完善、技术先进的具有世界影响力的综合性期货交易中心”,全面推进大连期货业的跨越式发展,为加快大连区域性国际金融中心建设、加快我市东北亚国际航运中心建设服务。
  (二)总体目标
  到2020年,大连期货业高度发达,期货交易体系完善、高效运行、规范管理、风险控制良好,成为带动金融、保险、运输、仓储、信息、贸易等服务业快速发展的龙头产业,使大连成为全国期货中心和在国际期货体系中具有重要影响力的城市。
  (三)阶段目标及实施步骤
  第一阶段 (2005—2007年)
  目标:使大连成为亚洲第一、全球第二大农产品期货交易中心。
  ——加速建设大连期货广场。大连期货广场项目是大连市的精品工程与标志性建筑,占地7万多平方米,建筑面积达30多万平方米,总投资额超过30亿元人民币,由大商所独立筹资兴建,项目主要由双塔式期货大厦及其附属配套设施组成。期货广场2007年底交付使用,争取引进较大规模的期货经纪公司、营业部10家以上。
  ——争取上市豆油期货,推出农产品期权交易,完善大豆品种体系;开发畜产品等重要的大宗农产品期货品种,不断完善农产品期权交易的制度规则和技术条件。
  ——争取上市钢材期货,逐步发展工业品期货品种体系。推动石油、国债等品种的研究开发工作。
  ——期货业保持全国领先,大豆期货交易继续保持亚洲第一、全球第二的位置,期货交易额保持20%以上的年增长率,2007年达到9万亿元。
  ——推进期货业对外交流与合作,推进大商所与全球各知名期货交易所的合作。
  第二阶段 (2008—2010年)
  目标:使大连成为亚洲最重要的期货交易中心。
  ——期货广场形成功能,争取引进较大规模的期货经纪公司、营业部50家以上。
  ——开发上市工业品期货及期权产品;开发适合中小投资者的低风险期货品种,在组合型、指数类期货和小型期货方面进行探索;开展金融期货品种研究,重点进行国债和股票指数期货研究。
  ——期货业继续保持全国领先,大豆期货交易保持亚洲第一、世界第二的位置,期货交易额保持12%以上的年增长率,2010年期货交易额争取达到13万亿元。
  ——加大技术投入,使交易技术水平大幅提升,实现期货交易网络化,提高效率,减少交易成本。
  ——继续推进期货业的国际交流。逐步建立与世界各知名期货交易所的全面合作。大商所成为世界著名期货交易所之一。
  第三阶段 (2011—2020年)
  目标:使大连成为具有世界影响力的综合性期货交易中心。
  ——全面推进金融类期货、期权交易,在股票指数、利率及货币三方面开发金融期货产品,国债期货交易达到相当的规模,金融类产品期货交易量要占据市场主要份额,形成农产品、工业品、金融产品齐全的期货交易品种体系。
  ——期货交易品种争取达到10个以上,期货交易额保持10%以上的年增长率,2020年期货交易额争取达到33万亿元。
  ——优化投资主体结构,境外投资者进入期货市场,市场参与者多元化;对大商所进行大规模技术改造和升级,建立国际化期货交易平台,实现24小时联网交易。
  四、配套措施
  (一)确立期货业在大连金融体系中的核心地位。将期货业作为重要的特色产业,围绕国际航运中心建设的总体目标,加快期货业发展。
  (二)积极支持大商所做大做强。借鉴芝加哥商品交易所发展模式和上海、深圳等地支持期货业发展的成功经验,制定扶持大商所发展的政策措施,使其尽快做大做强,成为大连金融业的龙头。
  (三)全力支持大商所期货广场项目建设,使之尽快形成功能,成为期货业发展的载体和大连市金融高端集聚地。
  (四)支持大商所增加交易品种,扩大交易量。充分利用振兴东北老工业基地契机,积极推动将大连期货业发展纳入国家振兴东北的重要举措,争取国家宏观政策支持,重点推进钢材、石油期货,为大连在期货品种竞争方面赢得主动。大商所要积极开展期货新品种研发工作,增加交易品种资源储备,充分依靠大连乃至东北地区区域资源优势,争取上市钢材、豆油、原油等东北优势品种。
  (五)利用星海湾金融发展专项资金和优惠政策,大力吸引和培育市场主体。以期货业作为星海湾金融商务区的骨干行业,建立专门的政策支持体系和政府扶持机制,吸引国内外各类期货经营机构尤其是法人机构落户大连,增强大连市期货业的聚合力和辐射力。
  (六)实施人才战略,加大期货业人才的引进和培养。制定专门的期货人才优惠政策,建立期货人才奖励资金,积极吸引高素质、高学历、富有创新性的人才落户大连。
  (七)加快星海湾金融商务区建设,完善期货业发展环境。加快完善交通、电力、电信等各项基础设施,以及会议、商务、酒店、餐饮、休闲等服务体系,优化环境,加大星海湾金融商务区吸引力和凝聚力,为期货业发展创造良好的周边环境。
  (八)规范期货市场秩序,创造安全的金融环境。按照国务院关于整顿和规范市场经济秩序的要求,强化金融综合监管,组建行业协会,发挥行业自律管理功能,切实维护期货市场秩序和社会稳定。
  (九)进一步转变政府职能,创造积极、宽松的期货业外部经营环境。进一步提升银行等金融市场服务和仓储运输业服务水平,为期货市场稳定运行和市场效率提高提供良好条件,为期货市场及其参与者提供一个有序、高效、便利、宽松的外部经营环境。

 

编辑: 系统管理员
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